資本市場及融資渠道

第一部分  基礎(chǔ)知識

第一章  資本市場概說

一、概念

二、資本市場中證券市場的作用

三、資本市場中的直接融資和間接融資

四、資本市場中的債券市場

五、資本市場中的股票市場

六、資本市場中的機構(gòu)投資者

第二部分  資本市場中的融資渠道和機構(gòu)

第二章股票

第一節(jié)股票和股票價值

一、股票及其特點

二、股票價值

三、股份變動

第二節(jié)股東權(quán)利和股票收益

一、股東和股東權(quán)利

二、股東會議

三、股票收益

第三節(jié)普通股股票和優(yōu)先股股票

一、普通股股票

二、優(yōu)先股股票
第四節(jié)股票形式的發(fā)展

一、認(rèn)股權(quán)證

二、存托憑證

三、保本股票

四、附有認(rèn)股權(quán)的股票

五、歐洲股權(quán)

本章小結(jié)

第三章債券

第一節(jié)債券的特征與類型

一、債券的基本特征

二、債券的種類

第二節(jié)國債和地方政府債券

一、國債的特點和分類

二、地方政府債券的特點

三、地方政府債券的分類

四、國債、地方政府債券的收益

五、國債、地方政府債券的風(fēng)險

第三節(jié)公司債券

一、公司債券的特點

二、公司債券的種類

三、公司債的收益與風(fēng)險

第四節(jié)可轉(zhuǎn)換公司債券

一、可轉(zhuǎn)換公司債券的特點

二、可轉(zhuǎn)換債券的分類

三、可轉(zhuǎn)換債券的收益和風(fēng)險

第四章投資基金和投資基金證券

第一節(jié)投資基金概說

]一、投資基金的基本規(guī)定

二、投資基金的類型

第二節(jié)投資基金的運行機制

一、投資基金的組織關(guān)系

二、投資基金的資產(chǎn)關(guān)系

三、投資基金的市場運作

第三節(jié)基金證券的收益和風(fēng)險

一、投資基金證券的收益

二、投資基金證券的風(fēng)險

本章小結(jié)

第五章資本市場的參與者

第一節(jié)證券發(fā)行人

一、發(fā)行人及其特點

二、發(fā)行人資格

第二節(jié)投資者

一、投資者及其特點

二、投資者分類

第三節(jié)中介機構(gòu)

一、中介機構(gòu)的基本職能

二、證券經(jīng)營機構(gòu)

三、其他中介機構(gòu)

第四節(jié)市場組織以及管理監(jiān)督機構(gòu)

一、證券交易所

二、場外交易市場

三、監(jiān)督管理機構(gòu)和自律性組織

本章小結(jié)

第三部分資本市場運行

第六章股票市場

第一節(jié)股票發(fā)行市場

一、股票發(fā)行和發(fā)行條件

二、股票發(fā)行價格

三、股票發(fā)行方式

四、股票承銷方式

五、股票發(fā)行過程

第二節(jié)股票交易市場

一、股票交易市場的功能

二、股票交易市場的類別

三、股票上市和上市條件

四、股票交易價格與除權(quán)價格

五、股票價格指數(shù)及其編制

六、世界主要價格指數(shù)

七、股票交易過程

本章小結(jié)

第七章債券和基金證券市場

第一節(jié)國債一級市場

一、國債的發(fā)行

二、發(fā)行程序和承銷過程

第二節(jié)公司債券和基金證券的一級市場

一、公司債的發(fā)行

二、基金證券的發(fā)行

第三節(jié)債券和基金證券的二級市場

一、債券和基金證券的上市

二、現(xiàn)貨交易

三、回購和逆回購交易

四、債券和基金證券的交易價格

本章小結(jié)

第八章抵押貸款和資產(chǎn)證券市場

第一節(jié)抵押貸款一級市場

一、抵押貸款一級市場的基本機制

二、固定利率抵押貸款

三、分級支付的抵押貸款

四、可調(diào)整利率抵押貸款

第二節(jié)抵押貸款二級市場及抵押貸款證券化

一、抵押貸款二級市場的產(chǎn)生與發(fā)展

二、抵押貸款二級市場的交易工具

三、轉(zhuǎn)手抵押貸款證券的運作技巧

第三節(jié)資產(chǎn)證券化及資產(chǎn)證券市場

一、資產(chǎn)證券化的興起與發(fā)展

二、資產(chǎn)證券的特點與風(fēng)險防范

三、資產(chǎn)證券化的效益

本章小結(jié)

第九章企業(yè)購并市場

第一節(jié)企業(yè)的收購和合并

一、企業(yè)購并的特點

二、公司購并的主要形式

三、公司反購并策略

第二節(jié)公司購并的基本程序

一、公司收購的策劃

二、公司收購的實施

三、公司合并的基本程序

第三節(jié)公司購并價格的評估

一、公司購并價格的評估方法

二、公司收購的估價模型

三、公司商譽的估價方法

本章小結(jié)

第十章國際資本市場

第一節(jié)國際資本市場概述

一、國際資本市場的形成與發(fā)展

二、國際資本市場的結(jié)構(gòu)與功能

第二節(jié)離岸金融市場

一、離岸金融市場的產(chǎn)生

二、倫敦型離岸金融中心

三、紐約型離岸金融中心

四、避稅港型離岸金融中心

第三節(jié)國際信貸市場

一、歐洲美元與國際信貸市場的形成

二、國際信貸市場中的獨家銀行貸款和辛迪加貸款

三、國際信貸的二級市場

第四節(jié)國際債券市場

一、國際債券市場類型

二、國際債券市場工具

第五節(jié)國際股票市場

一、國際股票市場

二、國際股票發(fā)行程序

三、世界主要的股票市場

本章小結(jié)

第十一章市場參與者的風(fēng)險及其防范

第一節(jié)資本市場的風(fēng)險

一、資本市場風(fēng)險的特點

二、引致風(fēng)險的主要因素

三、資本市場的風(fēng)險分析

第二節(jié)資本市場的風(fēng)險估算

一、風(fēng)險估算的前提條件

二、投資風(fēng)險估算

三、運作風(fēng)險估算

第三節(jié)資本市場的風(fēng)險防范

一、風(fēng)險防范的基本涵義和原則

二、風(fēng)險防范的主要機制

三、機構(gòu)運作中的風(fēng)險管理

本章小結(jié)

第十二章資本市場的監(jiān)督管理

第一節(jié)資本市場的規(guī)范化

一、資本市場規(guī)范化的內(nèi)涵

二、資本市場的“三公原則

第二節(jié)資本市場的監(jiān)督管理

一、監(jiān)管概說

、監(jiān)管的體制模式

三、監(jiān)管方式

四、監(jiān)管手段

五、對操縱市場行為的監(jiān)管

六、對內(nèi)幕交易的監(jiān)管

第三節(jié)信息的公開披露

一、信息公開披露的涵義

二、信息披露的監(jiān)管

章小結(jié)

思考題